<meter id="hjmqn"><ins id="hjmqn"></ins></meter>

<cite id="hjmqn"></cite>
    1. <cite id="hjmqn"></cite>

    2. <cite id="hjmqn"><p id="hjmqn"></p></cite>

    3. 远航棋牌官网

      グローバルナビゲーションへ

      本文へ

      ローカルナビゲーションへ

      フッターへ



      ホーム > 『日証金』について > コンプライアンス > 利益相反管理方針

      利益相反管理方針


      當社は、當社または當社グループ會社において、お客様の利益が不當に害されることのないよう利益相反管理體制を構築するため、法令等に従い、利益相反管理方針(以下「本方針」といいます。)を策定し、その內容を公表いたします。

      1. 法令等の遵守

      當社は、當社または當社グループ會社の業務とお客様の間、ならびに、當社または當社グループ會社のお客様相互間における取引に関し、お客様の利益が不當に害されることのないよう、法令等および本方針に従い必要な措置を講じ、適切に業務を遂行いたします。

      2. 利益相反管理の対象となる會社の範囲

      利益相反管理の対象となるのは、以下に掲げる會社および業務です。
      會社の範囲 対象となる業務の範囲
      (當社)日本証券金融株式會社
      • 金融商品取引法上の登録金融機関業務
      (當社グループ會社)日証金信託銀行株式會社
      • 銀行法上の銀行業務
      • 金融商品取引法上の登録金融機関業務
      なお、法令上、當社の免許業務および兼業業務(登録金融機関業務を除きます。)につきましては、利益相反管理體制の整備義務は課せられておりませんが、法令趣旨に鑑み、當該各業務のお客様につきましても、法令に適合した利益相反管理を図ってまいります。

      3. 利益相反管理の対象となる取引の特定方法

      (1) 対象取引

      「利益相反」とは、當社または當社グループ會社とお客様の間、ならびに、當社または當社グループ會社のお客様相互間の取引において、お客様の利益が不當に害される狀況をいいます。
      當社では、利益相反管理の対象となる業務における取引のうち、利益相反のおそれのあるもの(以下「対象取引」といいます。)について管理いたします。

      (2) 類型

      ある取引が対象取引に該當するか否かについて、個別具體的な事情により決まるものですが、例えば、以下のような取引については、対象取引に該當する可能性があります。
      お客様と當社または當社グループ會社 お客様と當社または當社グループ會社の他のお客様
      利益対立型 お客様と當社または當社グループ會社の利害が対立する取引 お客様と當社または當社グループ會社の他のお客様との利害が対立する取引
      競合取引型 お客様と當社または當社グループ會社が同一の対象に対して競合する取引 お客様と當社または當社グループ會社の他のお客様とが競合する取引
      情報利用型 當社がお客様との関係を通じて入手した情報を利用して當社または當社グループ會社が不當に利益を得る取引 當社がお客様との関係を通じて入手した情報を利用して當社または當社グループ會社の他のお客様が不當に利益を得る取引

      (3) 具體例

      當社または當社グループ會社の業務に関するお客様の利益を不當に害するおそれのある「対象取引」としては、以下に掲げるものおよびこれらに類する取引が考えられます。以下では、取引例とそれに対応する管理方法を記載いたします。
      • 敵対的買収事案のような競合関係または対立関係にある複數のお客様に対し、融資を行う場合

      [管理方法]
      iお客様への事実の開示、ⅱ取引の中止、ⅲその他の方法(なお、開示につきましては、お客様との守秘義務との関係で開示できない場合がございますのでご留意ください。)

      4. 利益相反のおそれのある取引の管理方法

      適正な利益相反管理の遂行のため、當社ではコンプライアンス統括部長をもって利益相反管理統括者とし、利益相反管理統括部署をコンプライアンス統括部とします。
      利益相反管理統括部署は、いかなる部署からも、利益相反管理に関する具體的な業務について指示を受けることはありません。また、対象取引の情報の一元的な収集および管理を行います。
      対象取引については、利益相反の該當性を判斷したうえで、次に掲げる方法等によりお客様の保護を適正に確保いたします。
      [1] 対象取引を行う部門と當該お客様との取引を行う部門を分離する方法
      [2] 対象取引および當該お客様との取引の一方または雙方の條件または方法を変更する方法
      [3] 対象取引または當該お客様との取引の一方を中止する方法
      [4] 対象取引に伴い、當該お客様の利益が不當に害されるおそれがあることについての適切な開示と當該お客様の同意による方法
      なお、これらの管理を適切に行うため、研修?教育を実施し、社內において周知を図るとともに、利益相反管理にかかる運営體制について定期的に検証いたします。
      以上
      远航棋牌官网